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瀘州市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法

發(fā)布時間:2024-10-28 17:04

瀘州市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法

第一章  

第一條 為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想,深化法治國企建設(shè),推動市屬國有企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理,提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平,有效防控合規(guī)風(fēng)險,保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī),參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》等規(guī)定,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱市屬國有企業(yè),是指瀘州市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱市國資委)代表市政府履行出資人職責(zé)或委托其他單位(部門)履行出資人職責(zé)的企業(yè)(以下統(tǒng)稱企業(yè))。

第三條 本辦法所稱合規(guī),是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。

本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險,是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

本辦法所稱合規(guī)管理,是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的,以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向,以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象,開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計劃的管理活動。

第四條 市國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督企業(yè)合規(guī)管理工作,對合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進(jìn)行考核評價,依據(jù)相關(guān)規(guī)定對違規(guī)行為開展責(zé)任追究。

第五條 企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:

(一)堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)作用,落實(shí)全面依法治國和法治瀘州建設(shè)戰(zhàn)略部署有關(guān)要求,把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。

(二)堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入企業(yè)經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié),貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程,落實(shí)到各部門、各級子企業(yè)和全體員工,實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。

(三)堅持權(quán)責(zé)清晰。落實(shí)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人合規(guī)管理第一責(zé)任人職責(zé),按照管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)要求,明確并嚴(yán)格落實(shí)業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理牽頭部門和監(jiān)督部門職責(zé),全面落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任,對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)。

(四)堅持協(xié)同高效。建立健全符合企業(yè)發(fā)展實(shí)際的合規(guī)管理體系,推動合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等協(xié)同運(yùn)作,突出對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理,充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段,提升合規(guī)管理效能。

(五)堅持客觀獨(dú)立。合規(guī)管理牽頭部門獨(dú)立履行職責(zé),不受企業(yè)內(nèi)部其他部門和個人干涉。嚴(yán)格依照法律法規(guī)和政策規(guī)定對企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為進(jìn)行客觀評價。

第六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件,保障相關(guān)工作有序開展。

第七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)督促、指導(dǎo)、監(jiān)督所屬子企業(yè)建立、運(yùn)行合規(guī)管理體系,結(jié)合實(shí)際開展合規(guī)管理工作,有效防控合規(guī)風(fēng)險。

 

第二章 組織和職責(zé)

第八條 企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用,推動合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實(shí),不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度,企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)在黨委領(lǐng)導(dǎo)下,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé),推動黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)。

第九條 企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險作用,主要履行以下職責(zé):

(一)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理體系建設(shè)方案、合規(guī)管理基本制度和年度報告等。

(二)推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進(jìn)行評價。

(三)決定首席合規(guī)官的任免。

(四)決定合規(guī)管理牽頭部門設(shè)置及職責(zé)。

(五)研究決定合規(guī)管理重大事項。

第十條 企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實(shí)、強(qiáng)管理作用,主要履行以下職責(zé):

(一)擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案,經(jīng)董事會批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

(二)擬訂合規(guī)管理基本制度,批準(zhǔn)年度工作計劃,組織制定合規(guī)管理具體制度。

(三)組織應(yīng)對重大合規(guī)風(fēng)險事件。

(四)指導(dǎo)監(jiān)督各部門和所屬子企業(yè)合規(guī)管理工作。

第十一條 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)與合規(guī)管理第一責(zé)任人,應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實(shí)踐者的職責(zé),積極推進(jìn)合規(guī)管理各項工作。

第十二條 企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會,合規(guī)委員會主任應(yīng)當(dāng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人兼任,承擔(dān)合規(guī)管理組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。合規(guī)委員會定期召開會議,研究決定合規(guī)管理重大事項、解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題,協(xié)調(diào)推動合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)管理體系協(xié)同運(yùn)作。

第十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立首席合規(guī)官,不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù),由總法律顧問兼任,未設(shè)立總法律顧問的由合規(guī)管理分管負(fù)責(zé)人兼任,對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),主要履行以下職責(zé):

(一)領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展合規(guī)相關(guān)工作。

(二)對企業(yè)重大決策事項提出合規(guī)審查意見。

(三)向董事會和經(jīng)理層匯報合規(guī)管理重大事項。

(四)牽頭應(yīng)對重大合規(guī)風(fēng)險事件。

(五)指導(dǎo)所屬子企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作。

第十四條 企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門承擔(dān)本部門合規(guī)管理主體責(zé)任,負(fù)責(zé)本部門的合規(guī)管理工作,主要履行以下職責(zé):

(一)按照合規(guī)要求建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理具體制度和流程,主動開展合規(guī)風(fēng)險識別評估,編制風(fēng)險清單和應(yīng)對預(yù)案,及時向合規(guī)管理牽頭部門報告。

(二)定期梳理本部門重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險,將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)。

(三)負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。

(四)及時向合規(guī)管理牽頭部門報告合規(guī)風(fēng)險,組織或者配合開展應(yīng)對處置。

(五)負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查工作。

(六)組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。

(七)配合開展合規(guī)管理體系在本部門的有效性評價。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員,由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任,接受合規(guī)管理牽頭部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn),負(fù)責(zé)本部門合規(guī)管理工作具體實(shí)施。

第十五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置合規(guī)管理牽頭部門,原則上與法務(wù)管理部門整合,負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作,主要履行以下職責(zé):

(一)牽頭起草合規(guī)管理基本制度、年度工作計劃和工作報告,編印合規(guī)手冊等。

(二)指導(dǎo)、督促業(yè)務(wù)及職能部門建立完善合規(guī)管理具體制度。

(三)負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查。

(四)組織開展合規(guī)風(fēng)險識別、預(yù)警和應(yīng)對處置。

(五)受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報,提出分類處置意見,組織或者參與對違規(guī)行為的調(diào)查。

(六)組織或參與開展合規(guī)檢查與考核。

(七)根據(jù)董事會授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評價,推動合規(guī)管理體系持續(xù)優(yōu)化和改進(jìn),協(xié)同審計等部門指導(dǎo)監(jiān)督其他部門開展違規(guī)整改。

(八)根據(jù)需要,參與業(yè)務(wù)及職能部門對商業(yè)伙伴的合規(guī)調(diào)查。

(九)牽頭組織業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn),受理合規(guī)咨詢,為其他部門提供合規(guī)管理支持。

(十)加強(qiáng)合規(guī)宣傳,培育合規(guī)文化,指導(dǎo)、推動各部門和所屬子企業(yè)合規(guī)管理工作。

(十一)組織推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。

(十二)公司章程或董事會確定的其他合規(guī)職責(zé)。

企業(yè)未單獨(dú)設(shè)置合規(guī)管理部門的,由法律事務(wù)部門或其他相關(guān)部門作為合規(guī)管理牽頭部門,規(guī)模較小或合規(guī)風(fēng)險較低的企業(yè),可以設(shè)立合規(guī)團(tuán)隊或合規(guī)專員。設(shè)立合規(guī)團(tuán)隊或合規(guī)專員的企業(yè)應(yīng)當(dāng)報市國資委備案。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險水平相適應(yīng)的專職合規(guī)管理人員,加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn),提升專業(yè)化水平。

第十六條 企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計、巡察、監(jiān)督追責(zé)等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定,在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督,對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查,按照規(guī)定開展責(zé)任追究。

 

第三章 制度建設(shè)和合規(guī)管理重點(diǎn)

第十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度,根據(jù)適用范圍、效力層級等,構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系。制度體系包括合規(guī)管理基本制度、具體制度、專項指南或操作指引等。

第十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理基本制度,明確總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評價、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容。

第十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化,明確應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域,針對重點(diǎn)領(lǐng)域以及合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù),通過制定合規(guī)管理具體制度或?qū)m椫改系姆绞椒婪逗弦?guī)風(fēng)險。企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理:

(一)公司治理。注重合規(guī)治理,保障黨委、董事會、經(jīng)理層、職代會等依據(jù)法律法規(guī)及公司章程正確履職,全面落實(shí)三重一大決策制度,提升決策有效性,實(shí)現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有效融合。

(二)合同管理。重視合同全過程管理,嚴(yán)抓合同立項環(huán)節(jié),審慎選擇交易對象并對其進(jìn)行合規(guī)審查;完善合同談判與起草工作的多部門協(xié)作;嚴(yán)格執(zhí)行合同審核流程協(xié)同管理;重視合同履行關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把控,關(guān)注合同相對方履約情況監(jiān)控,及時妥善處理合同糾紛。禁止簽署違法違規(guī)的合同,禁止簽署可能導(dǎo)致國有權(quán)益受損的合同。

(三)市場交易。建立健全招標(biāo)采購、商貿(mào)業(yè)務(wù)等交易管理制度,嚴(yán)格履行決策程序,突出反欺詐、反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭等合規(guī)要求。遵循真實(shí)貿(mào)易原則,不得違規(guī)開展融資性貿(mào)易或“空轉(zhuǎn)”“走單”等虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)。加強(qiáng)對質(zhì)押融資、存貨分類、資金收付、客戶信用等重點(diǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險管控,切實(shí)加強(qiáng)商貿(mào)業(yè)務(wù)風(fēng)險防范。

(四)產(chǎn)權(quán)管理。嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)權(quán)監(jiān)管政策規(guī)定,規(guī)范產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)交易等事項操作程序,防止國有資產(chǎn)流失。嚴(yán)禁以任何名義開展違規(guī)掛靠經(jīng)營,不得借混合所有制改革之名,行掛靠經(jīng)營之實(shí)。

(五)投資管理。嚴(yán)格執(zhí)行投資監(jiān)管制度,建立健全投資事前、事中、事后管理制度和風(fēng)險管控體系,加強(qiáng)全流程管控,防止違規(guī)投資行為發(fā)生,強(qiáng)化違規(guī)投資責(zé)任追究。

(六)資金管理。依法合規(guī)籌集和使用資金,提升資金管理水平,提高資金使用效能,保障資金有效流動,降低資金管控風(fēng)險。全面落實(shí)加強(qiáng)國有企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債約束、維護(hù)資金安全、提高資本回報等要求,規(guī)范發(fā)債、資金拆借、對外擔(dān)保等行為,強(qiáng)化債務(wù)管理,嚴(yán)肅問題責(zé)任追究。

(七)資本運(yùn)作。嚴(yán)格遵守證券監(jiān)管相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定,提高公司的治理水平。強(qiáng)化規(guī)范公司國有股權(quán)變動行為,加強(qiáng)公司治理和內(nèi)部控制,提升信息披露質(zhì)量。發(fā)債企業(yè)應(yīng)切實(shí)履行相關(guān)信息披露工作責(zé)任,保證披露信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

(八)融資擔(dān)保。建立健全融資擔(dān)保管理制度,嚴(yán)格限制融資擔(dān)保對象,控制超股比融資擔(dān)保,嚴(yán)格按照持股比例對子企業(yè)和參股企業(yè)提供擔(dān)保。

(九)工程建設(shè)。建立健全工程建設(shè)項目管理體系,強(qiáng)化對工程項目質(zhì)量、進(jìn)度、安全和建設(shè)資金等環(huán)節(jié)全過程管控,規(guī)范履行施工、監(jiān)理、設(shè)計合同,保障建設(shè)項目依法合規(guī)實(shí)施。

(十)安全環(huán)保。嚴(yán)格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)法律法規(guī),完善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度,加強(qiáng)監(jiān)督檢查,及時發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題。

(十一)產(chǎn)品質(zhì)量。不斷提升產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量,完善質(zhì)量體系,加強(qiáng)過程控制,嚴(yán)把各環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān),提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)。

(十二)勞動用工。嚴(yán)格遵守勞動法律法規(guī),健全完善勞動合同管理制度,依法規(guī)范招聘及勞動合同簽訂、履行、變更、解除等事項,切實(shí)保障企業(yè)用工,維護(hù)勞動者合法權(quán)益。

(十三)財務(wù)稅收。健全完善財務(wù)內(nèi)部控制體系,嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)事項操作和審批流程,嚴(yán)守財經(jīng)紀(jì)律,強(qiáng)化依法納稅意識,嚴(yán)格遵守稅收法律法規(guī)和政策規(guī)定。

(十四)知識產(chǎn)權(quán)。建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系,及時申請注冊知識產(chǎn)權(quán)成果,規(guī)范實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓,加強(qiáng)商業(yè)秘密和商標(biāo)保護(hù),依法規(guī)范使用他人知識產(chǎn)權(quán),防止侵權(quán)行為發(fā)生。

(十五)信息安全。使用安全可靠的網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備和產(chǎn)品,設(shè)置與所處行業(yè)和規(guī)模相匹配的網(wǎng)絡(luò)安全保障措施,保護(hù)自身權(quán)益不受侵害。建立健全信息公開及披露制度,采取有效保護(hù)措施,防止商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息不當(dāng)泄露,保護(hù)業(yè)務(wù)伙伴和客戶信息。

(十六)數(shù)據(jù)合規(guī)。加強(qiáng)數(shù)據(jù)內(nèi)部管理,確保數(shù)據(jù)來源合法合規(guī),遵守數(shù)據(jù)內(nèi)外部共享傳輸利用規(guī)則,確保數(shù)據(jù)收集、處理、保存、使用、傳輸?shù)纫婪ê弦?guī)。

(十七)禮品與商務(wù)接待。禁止超規(guī)格、超標(biāo)準(zhǔn)或違反法律法規(guī)和政策規(guī)定接受或送出禮品,以及超規(guī)格、超標(biāo)準(zhǔn)或違反法律法規(guī)和政策規(guī)定接受或組織商務(wù)宴請或其他形式的接待,維護(hù)正常商業(yè)關(guān)系,不得擾亂公平競爭的市場秩序。

(十八)捐贈與贊助。嚴(yán)格落實(shí)審批程序,防止因不當(dāng)捐贈與贊助導(dǎo)致違反公平競爭,造成社會負(fù)面評價和不良效果。

(十九)其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。

第二十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對所涉及的涉外業(yè)務(wù)跨境貿(mào)易、跨境投融資等重要領(lǐng)域,根據(jù)所在國家(地區(qū))法律法規(guī)和政策規(guī)定,結(jié)合實(shí)際制定專項合規(guī)管理制度,切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險。

第二十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對以下重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理。

(一)制度制定環(huán)節(jié)。強(qiáng)化對規(guī)章制度、改革方案等重要文件的合規(guī)審查,確保符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等要求。

(二)經(jīng)營決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度,細(xì)化各層級決策事項和權(quán)限,加強(qiáng)對決策事項的合規(guī)論證把關(guān),保障決策依法合規(guī)。

(三)生產(chǎn)運(yùn)營環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度,加強(qiáng)重點(diǎn)流程監(jiān)督檢查,確保生產(chǎn)運(yùn)營照章辦事、按章操作。

(四)其他需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)。

第二十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對以下重點(diǎn)人員的合規(guī)管理:

(一)管理人員。增強(qiáng)管理人員合規(guī)意識,認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé),帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動,強(qiáng)化考核與監(jiān)督問責(zé)。

(二)重要風(fēng)險崗位人員。根據(jù)合規(guī)風(fēng)險評估情況界定重要風(fēng)險崗位,有針對性地加大培訓(xùn)力度,確保重要風(fēng)險崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)所涉及的合規(guī)制度,加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)。

(三)新入職人員。加強(qiáng)員工招聘過程合規(guī)審查,開展新入職人員合規(guī)制度和合規(guī)要求專題培訓(xùn),強(qiáng)化源頭管控。

(四)其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員。

第二十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險評估情況,將合規(guī)要求和合規(guī)風(fēng)險管控機(jī)制嵌入制度流程。

第二十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況,及時對規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善,將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度,對執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

 

第四章 運(yùn)行機(jī)制

第二十五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險識別評估預(yù)警機(jī)制,全面系統(tǒng)梳理經(jīng)營管理活動中的合規(guī)風(fēng)險,建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險清單,對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析,對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險及時預(yù)警。

第二十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)審查機(jī)制,將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程,應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理牽頭部門的合規(guī)審查職責(zé),完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等,定期對審查情況開展后評估。業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)當(dāng)對本部門所涉事項履行實(shí)質(zhì)性合規(guī)審查職責(zé)并提出明確意見,合規(guī)管理牽頭部門對職責(zé)權(quán)限內(nèi)的事項出具合規(guī)審查意見。

重大決策事項的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字,對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。

第二十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制,發(fā)生合規(guī)風(fēng)險的,相關(guān)業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)當(dāng)及時按照規(guī)定報告并采取應(yīng)對措施,合規(guī)管理牽頭部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時介入并提出應(yīng)對意見。

企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件,或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險事件,造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的,應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭,合規(guī)管理牽頭部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào),相關(guān)部門協(xié)同配合,及時采取措施妥善應(yīng)對。必要時,由合規(guī)委員會研究決定、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期完善應(yīng)急預(yù)案,強(qiáng)化日常演練,不斷提升重大合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對處置能力。

企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險事件,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及時向市國資委報告事件背景及處理方案。

第二十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制,加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào),避免交叉重復(fù),提高管理效能。重視合規(guī)工作與審計監(jiān)督、財會監(jiān)督、司法監(jiān)督等的有效銜接。

第二十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)報告機(jī)制,每年3月底前全面總結(jié)上年度合規(guī)管理組織體系和制度體系建設(shè)與運(yùn)行、合規(guī)風(fēng)險事件應(yīng)對、合規(guī)文化培育、信息化建設(shè)、違規(guī)問責(zé)等合規(guī)管理工作情況,提交董事會審議后報送市國資委。

第三十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)舉報機(jī)制,設(shè)立違規(guī)舉報平臺,公布舉報電話、郵箱或者信箱,相關(guān)部門按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報,并就舉報問題進(jìn)行調(diào)查和處理,對造成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的,移交責(zé)任追究部門;對涉嫌違紀(jì)違法的,按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)對舉報人的身份和舉報事項嚴(yán)格保密,對舉報屬實(shí)的舉報人可以給予適當(dāng)獎勵。任何單位和個人不得以任何形式對舉報人進(jìn)行打擊報復(fù)。

第三十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)機(jī)制和合規(guī)免責(zé)機(jī)制,明確責(zé)任范圍,細(xì)化問責(zé)標(biāo)準(zhǔn),針對問題和線索及時開展調(diào)查,按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。對于符合企業(yè)盡職合規(guī)免責(zé)情形的,可以按照相關(guān)規(guī)定免于責(zé)任追究。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)記錄所屬企業(yè)經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為,將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要依據(jù)。

第三十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)案件剖析整改機(jī)制,對于因違規(guī)行為引發(fā)的案件,應(yīng)由歸口管理部門組織發(fā)案單位進(jìn)行剖析、整改,通過建章立制堵塞管理漏洞。

第三十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問題整改機(jī)制,通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等,堵塞管理漏洞,定期對合規(guī)整改情況進(jìn)行檢查,提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

第三十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)考核評價,完善激勵約束機(jī)制,將合規(guī)管理情況納入對各部門和子企業(yè)負(fù)責(zé)人的年度綜合考核體系,并將考核結(jié)果作為員工考核、選拔任用、選優(yōu)評先等工作的重要依據(jù)。對在合規(guī)管理體系建設(shè)中作出重要成績、對合規(guī)管理體系提出有效改進(jìn)建議、有效防范重大合規(guī)風(fēng)險或挽回重大損失等作出突出貢獻(xiàn)的集體和個人,應(yīng)當(dāng)予以相應(yīng)獎勵。對落實(shí)合規(guī)管理工作不力,忽視重大合規(guī)風(fēng)險或違規(guī)經(jīng)營造成重大損失的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅問責(zé)。

第三十五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理有效性評價機(jī)制,定期開展合規(guī)管理體系有效性評價,針對重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況適時開展專項評價,強(qiáng)化評價結(jié)果運(yùn)用。對重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險及違規(guī)問題,要深入查找根源、徹底整改,推動合規(guī)管理體系持續(xù)優(yōu)化和改進(jìn),確保合規(guī)管理的有效性。

 

第五章 合規(guī)文化

第三十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理納入黨委法治專題學(xué)習(xí),推動企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員強(qiáng)化合規(guī)意識,帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動。

第三十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)理念納入企業(yè)價值觀體系,將合規(guī)文化作為企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容,形成具有企業(yè)特色的合規(guī)理念及合規(guī)文化。

第三十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制,制定年度培訓(xùn)計劃,將合規(guī)管理職責(zé)、要求等內(nèi)容作為管理人員、重要風(fēng)險崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容,促進(jìn)員工主動防范、應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險。

第三十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分利用線上線下途徑加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育,通過發(fā)布合規(guī)手冊、組織簽訂合規(guī)承諾書、開展違規(guī)案例警示教育等方式,強(qiáng)化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識,引導(dǎo)全體員工自覺踐行合規(guī)理念,遵守合規(guī)要求,對自身行為合規(guī)性負(fù)責(zé)。

 

第六章 信息化建設(shè)

第四十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè),結(jié)合實(shí)際將合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)制度、合規(guī)風(fēng)險識別評估、合規(guī)審查、合規(guī)報告、違規(guī)舉報與追責(zé)、合規(guī)考核、合規(guī)管理體系有效性評價、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。

第四十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期梳理業(yè)務(wù)流程,查找合規(guī)風(fēng)險點(diǎn),運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程,記錄和保存相關(guān)信息,探索形成風(fēng)險預(yù)警視圖,對風(fēng)險現(xiàn)狀進(jìn)行度量和描述,反映風(fēng)險變化趨勢,為企業(yè)重大經(jīng)營決策提供依據(jù)。

第四十二條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用信息化手段加強(qiáng)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)合規(guī)審查,規(guī)范合規(guī)審查流程,強(qiáng)化過程管控,保障合規(guī)要求得以落實(shí),確保合規(guī)審查工作可追溯。

第四十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)逐步推進(jìn)合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通,并主動接入瀘州市國資國企在線監(jiān)管平臺,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。

第四十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)利用大數(shù)據(jù)、人工智能等信息化技術(shù),加強(qiáng)對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時動態(tài)監(jiān)測,實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險即時預(yù)警、快速處置。

 

第七章 監(jiān)督問責(zé)

第四十五條 企業(yè)違反本辦法規(guī)定,因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的,市國資委將約談相關(guān)企業(yè)并責(zé)成整改;造成損失或者不良影響的,市國資委根據(jù)相關(guān)規(guī)定開展責(zé)任追究。

第四十六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)對在履職過程中因故意或者重大過失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題,或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為,給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追究。

第四十七條 企業(yè)在經(jīng)營管理活動中涉及刑事犯罪,符合瀘州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估工作機(jī)制適用條件的,可申請啟動合規(guī)第三方監(jiān)督評估,并積極配合相關(guān)機(jī)構(gòu)(單位)開展監(jiān)督評估工作。

 

第八章  

第四十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法,結(jié)合實(shí)際制定完善合規(guī)管理制度,推動所屬子企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系,并對其有效性進(jìn)行考核評價。

第四十九條 區(qū)(縣)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)可參照本辦法,指導(dǎo)所出資企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作。

第五十條 本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋。

第五十一條 本辦法自202461日起施行,市國資委已發(fā)布的相關(guān)文件與本辦法不一致的,按照本辦法執(zhí)行。